如何根据了解的投资者信息对投资者进行评估,设立准入门槛是必须的
首先要研读《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,在充分学习、消化、了解的基础上,做到完全掌握、灵活运用,只有这样才能在实际工作中不走样,贯彻始终。
我国证券市场一起步就是一个以个人普通投资者为主体的市场,而从成熟市场和新兴市场发展的经验和教训来看,投资者适当性制度是投资者保护的一项根本制度,也是整个资本市场重要的基础性制度之一。
随着资本市场的发展,投资者规模越来越大,投资者结构也发生了变化,金融产品和服务越来越丰富,产品结构越来越复杂。《指引》明确了证券经营机构了解投资者信息的方法及对普通投资者进行风险承受能力评估的方法。
《指引》对普通投资者,按风险承受能力等级由低到高划分为五级,分别为:C1、C2、C3、C4、C5。《指引》对专业投资者,也有明确《办法》,规定成为专业投资者所需的证明材料及操作程序。
证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解投资者基本信息,通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估。证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为:C1、C2、C3、C4、C5。具体分类标准、方法及其变更应当告知投资者。《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》作为《指引》的附件,只是一个范本,供各证券经营机构参考。
0
纠错
猜你喜欢
会飞的教室好词好句
好词玉树银花花色为浅粉色,所属菊花的一个品种,原产我国,已有...iphone11拍照模糊怎么办
拍照模糊,首先可能是手机镜头比较脏导致的,因此用户只需使用干...白色巨塔的演员
白色巨塔的演员有唐泽寿明江口洋介黑木瞳矢田亚希子等人。该剧通...最佳受孕时间是什么时候
第一有数据表明,夫妻想要孩子的话,最好的同房时间应该是下午点...on什么意思翻译中文翻译
的意思向,朝关于向前地作用中在之上。词性向,朝关于在之上在时...油皮保湿方法
每天八杯水。肌肤缺水是身体缺水的外在表现,所以如果身体缺水的...净水器需要3C认证码吗
不是所有的净水器都需要认证码,用电的净水器需要认证,而不用电...街道办事处是什么级别
中华人民共和国宪法第三十一条规定街道并不是国家法律规定的一级...如何树立榜样的力量
要明确目标,要知道应该向着哪个方向努力。比如初入职场,要清楚...形容梦想的词语
壮志凌云壮志宏大的志愿凌云直上云霄。形容理想宏伟远大。求仁得...微波炉可以煮饺子吗
操作步骤将饺子铺在瓷碗中,瓷碗中加饮用水,使饮用水盖住饺子将...快递的东西碎了怎么办
可以马上联系快递公司客服,提供单号并保留好快件的内外包装,会...找个游戏不知道叫什么得青蛙吐球
游戏名字名字叫做。此游戏的主角是一只石青蛙,石青蛙会吐出各种...521的2进制数是
的进制数是。二进制是计算技术中广泛采用的一种数制,是用和两个...干香菇要洗吗
要洗。香菇如果清洗不当,会破坏其有效营养成分,因此不能过度浸...