合规风险管理中遵循的原则有哪些
1、合规风险管理是一种风险管理,所以其应遵循风险管理的基本架构。一般而言,风险管理有三道防线。
2、所有做事情的部门为第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓第二道风险,就是它不做具体的事情,只管风险。合规风险就是管合规风险,其他的风险部就管其他风险,它不直接从事具体的经营管理活动,所以关键在于要找到风险管理的切入点。
3、我们现在做合规风险管理时,大家有不同的做法。有些是先做第一道防线,流程立规,建立机制,一道防线建一个机制。对于行长来说最后一道防线是合规或者风险管理,不是审计,审计跟行长没关系,审计是在行长以外的第四道防线,监管则是第五道防线。一般而言,大家都是第一道防线做流程立规,第二防线做风险管理程序,而这两件事都与风险合规有关。
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